中国上市公司投资者关系管理最佳实践案例 第一创业：践行投资者关系管理新理念新要求 助力公司高质量发展XK星空app体育

　　星空体育官网星空体育官网第一创业002797）证券股份有限公司(以下简称“第一创业”或“公司”)系经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市，证券简称“第一创业”，证券代码“002797”。公司注册资本42.024亿元，总部设在深圳，员工超过3,000人XK星空app体育。第一创业坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标，积极把握资本市场全面深化改革的历史机遇，持续特色化发展，为客户提供专业、高效的综合金融服务。

　　公司深入贯彻落实证监会《上市公司投资者关系管理工作指引》提出的新理念和新要求，从三个方面深入推进投资者关系管理工作。一是以投资者需求为导向不断提升信息披露质量，信息披露获A类最高评级；二是以投资者为中心不断完善投资者关系管理体系， 建立与投资者的双向沟通机制；三是以投资者保护为己任，尊重、回报和保护投资者，投教工作扎实、创新，获权威机构嘉奖。公司多措并举持续提升投资者关系管理工作水平，助力公司高质量发展。

　　第一创业认真落实《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》 关于行业经营性信息的披露要求。公司在定期报告中主动结合公司所在行业政策和市场动态，深入披露并比较分析公司的行业发展趋势、经营模式、核心竞争力、经营计划等行业及经营性信息，增进了投资者对公司业务的了解。

　　2022年9月至2023年6月，公司就变更主要股东这一重大事项自签署《股份转让意向性协议》至《关于变更主要股东完成股份过户的公告》合计发布12份公告，披露的内容涵盖 股份转让协议的主要内容、股份转让的进展情况、股份转让事项存在不确定性的风险提示等，公告内容简明清晰、通俗易懂，既便于普通投资者理解，也满足了专业投资者的需求。

　　公司作为行业首家宣布支持并在ESG报告中落实TCFD(气候相关财务信息披露工作组) 信息披露建议的证券公司，连续三年披露ESG报告，并通过自主开发建立起ESG信息披露指标体系和IT系统。公司获得深交所国证ESG指数AAA评级，在综合金融行业中排名第五；获得MSCI ESG评级BBB级，国内仅有九家上市证券公司获得BBB级及以上评级；ESG评级为A；标普CSA得分在A股上市券商中排名第三。

　　公司积极沉淀和输出ESG信息披露经验。2022年，公司与首都经济贸易大学中国ESG研究院联合牵头起草发布国内首个企业ESG信息披露标准体系《企业ESG披露指南》《企业ESG评价体系》和《企业ESG报告编制指南》团体标准，填补了国内企业ESG信息披露标准的空白；2023年6月，公司申报的《ESG理念在信息披露方面的应用》课程在中国证券业协会远程培训课程中上线月，公司申报的《构建具有中国特色的上市公司ESG 信息披露框架和评价体系研究》作为中国证券业协会2023年重点课题立项XK星空app体育。

　　2023年6月，凭借在ESG信息披露领域的卓越表现，公司董事会秘书荣获《上海报业集团 ·界面新闻》2023“金勋章奖 ·年度ESG信息披露官”。2023年10月，深交所发布《关于深市上市公司2022-2023年度信息披露评价结果的通报》，公司连续第二年获A类最高评级；2022-2023年度，深市上市公司信息披露评价结果为A的公司占比为17.92%， 沪深两 市上市公司信息披露评价结果为A的公司占比为18.21%。2023年11月，公司ESG实践案例 《以ESG信息披露助力公司高质量发展》荣获中国上市公司协会“2023年上市公司ESG优秀实践案例”。

　　公司采取多种方式持续加强与投资者的沟通：2023年，公司通过深圳证券交易所“互动易”回复投资者咨询72次，回复率继续保持100%，在深市上市公司中回复率高居前1%； 通过7*24小时投资者服务热线及投资者专用邮箱回答投资者咨询65次。公司主动创造机会与中小投资者沟通，2023年11月15日，公司参加由深圳上市公 司协会与全景网联合主办的“2023深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动，通过网络方式回答投资者提问18个，问题回复率100%。

　　2016年上市以来，公司坚持每年举办年度报告业绩说明会，将其打造成为投资者了解公司战略及业务发展的重要平台。每年年度报告业绩说明会公司总裁、董事会秘书、财务总监、独立董事的出席率均为100%，真诚回应每一位投资者的关切。2023年5月17日，公司同时在全景网“全景路演”和深圳证券交易所“互动易”平台“云访谈”栏目举办“第一创业2022年年度报告网上业绩说明会”，在线%。

　　公司致力于与投资者建立良性互动，持续收集投资者观点、诉求及建议，通过《周报》《舆情简报》《投资者关系月报》《要情简报》等方式反馈给董事会和管理层，作为优化投资者关系管理工作的重要参考。公司收到多名投资者关于查询股东户数的诉求后， 制定《公司股东名册信息查阅登记表》《股东名册信息查阅承诺函》，建立健全股东名册查阅制度及流程，公司股东在提供身份证明并签署相关保密承诺文件后即可便捷获取最新 一期股东户数信息。

　　公司投资者关系管理工作得到权威媒体的认可。2023年，公司及公司董事会秘书荣获全景网“全景投资者关系金奖(2022)”三项大奖—— “杰出IR公司”、“杰出董秘”和“最佳机构沟通奖”。

　　公司始终坚持规范运作，尊重和维护投资者合法权益。公司持续披露年度和半年度《投资者保护工作报告》，股东大会提供现场会议和网络投票两种参会方式，确保全体投资者可以平等、有效地参与公司治理。公司股东大会审议的所有议案均对中小投资者的表决进行单独计票，单独计票结果及时披露，切实维护中小投资者的合法权益。公司股东大会设有股东问答环节，在2023年6月27日召开的公司2022年度股东大会和2023年9月11日召开的2023年第一次临时股东大会上，现场参会的中小投资者就公司变更第一大股东、未来发展规划和AI方面的布局等关注的问题与公司管理层进行了直接沟通。

　　公司重视股东回报，实行持续、稳定的股利分配政策，公司的股利分配重视对投资者的投资回报并兼顾公司的可持续发展。近年来，公司现金分红占当年实现的可供分配利润的比例均在30%以上：2020年为36.48%， 2021年为36.94%，2022年为51.06%，占比持续提升。公司最近三年累计现金分红5 .04亿元，占最近三年实现的年均净利润的比例为 69.75%。

　　公司不断创新投教模式，丰富投教内容，拓展投教工作的深度和广度，打造特色投教品牌。2023年5月18日，公司作为深圳证券公司代表，连续第四年联合主办由证券日报社与 中证中小投资者服务中心主办、深圳证监局指导的“5 · 19中小投资者保护宣传周”【深圳专场】活动，公司董事会秘书发表《贯彻落实全面注册制下投资者保护新要求，助力资本 市场高质量发展》主题演讲，推动各方共同探讨并宣传将投资者保护落到实处。

　　2023年3月，公司投教作品《天上不会掉馅饼》荣获深证投资者服务中心“最佳作品奖”；2023年7月，公司荣获《证券时报》“2023中国证券业投资者教育君鼎奖”；2023年9月，公司投教作品《小创同学之全面注册制对个人投资者影响》《远离非法集资 拒绝高利诱惑》荣获第一财经“秒懂金融 ·年度投教作品征集、展播与评选”优胜奖。

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